2020年度桃源县国资与城投管理局

部门整体支出绩效自评报告

一、部门概况

（一）机构、人员构成

1．机构情况

桃源县国有资产与城市建设投资经营管理局内设综合办公室、组织人事股、考核评价股、监事会中心（含财务）、产权管理股、资产经营股、资产监管股、资产处置股8个股室；下辖国有投融资公司8个，即城市建设投资开发有限公司、经济开发区开发投资有限公司、大美文化旅游发展有限责任公司、鑫达交通建设有限责任公司、常德源坤建设工程有限公司、桃源县空间规划勘测设计院有限公司、桃源县漆河自来水有限公司、桃源县水电工程建设有限责任公司。

2．人员情况

单位现有编制40名，实有在职人员31人，退休人员1人，遗属1人。车辆编制1台，实有小车1台。

（二）单位主要职责

桃源县国资局系全额拨款事业单位。主要职能职责是：贯彻执行国有资产和城市建设的法律、法规和政策，建立管理系统，定期向财政和政府报告有关情况，制定规章制度和国有资产配置标准和对行政、事业、国有我企业、国有参股企业国有资产的评估方法和标准化。审批国有资产处理、变动产权和对外投资、出租、出借事项。负责组织对国有资产的产权界定、登记、纠纷。

二、部门财务情况

（一）部门整体支出情况

1. 公共预算财政拨款基本支出,570.43万元。其中：人员经费388.71万元（工资福利支出376.71万元，对个人和家族的补助支出12万元），公用经费181.72万元(商品和服务支出181.72万元，其它支出0万元)。

2. 项目支出115万元，包括经费拨款安排的专项支出50万元、其他收入安排的专项支出65万元。

（二）部门预算收支决算情况

2020年度决算收入600896.59万元，其中，公共预算财政拨款收入41123.59万元，政府性基金拨款收入559773.00万元，上级补助收入0万元，事业收入0万元，其他收入0万元；上年结转91万元。2020年度决算支出606964.81万元。其中公共预算财政拨款支出606964.81万元，政府性基金预算财政拨款支出0万元；本年末结转和结余0万元。

（三）“三公经费”支出使用和管理情况

2020年度公共预算财政拨款“三公”经费支出36.56万元，与上年持平。

三、部门绩效目标

（一）部门绩效总目标

健全对国有企业的监督管理体系，加强对国有投融资公司的管理和业务指导，做大做强国有资本；进一步规范经营性资产管理，严格履行报批程序，实时上报，及时跟踪，对外投资收益和出租、出借收入全额纳入预算管理；强化产权、资产归集管理，对全县所有国有资产进行清查、归集、组织评估、提供注入，重点加强山水、旅游、城市公用性资产的归集；加强对闲置资产的看管和维护；加强队伍建设，创新人才管理方式方法，进一步提高管理水平。

（二）2020年度部门绩效目标

1、进一步拓展国资运营空间，对全县各单位国有资产、资源进行梳理整合，合理调配或整体运营，通过资产置换、整合等途径，把沉淀的国有资产转化成流动的国有资本；推进资产租赁的规范化。全面梳理现有租赁合同，完整掌握租赁情况，对新租赁合同统一审批程序、统一制定合同、规范租期、租金。
　　2、进一步发挥国资引领作用，保证全县城市建设重点项目的资金需求，确保公司资金链的安全。清理甄别地方政府性债务，区分企业债和政府债并分类管理，将地方政府债务纳入预算管理，积极争取债券指标，置换高息贷款，维系良性运转，提高国有公司和国有资产的经营效益，通过加速土地出让争取土地收益，编制高水平的规划提升土地价值，提高资产处置收益，从根本上应对和化解债务。

3、推进原有国有融资平台的转型发展。按照剥离融资平台政府性融资职能的要求，梳理债务，结合实际，确定每个公司的发展方向和定位，制定转型方案。支持城投、经开投等优质公司的做大做强。

四、绩效评价工作情况

拟定了部门整体支出绩效评价的工作方案、评价指标。根据《部门整体支出绩效评价指标》规定的内容，经评价组综合评价，项目评价主要从投入、过程、产出、效果几大方面进行评价。

五、综合评价结果

根据《部门整体支出绩效评价指标》规定的内容，经评价组综合评价，我局2020年度整体支出绩效计分为94分，评为“ 优秀 ”。

六、部门整体支出绩效情况

2020年是不平凡的一年，桃源县国资与城投管理局紧紧围绕市委市政府“产业立市，开放强市”的战略目标，在县委县政府的正确领导下，继续向“管理上强责，经营上增效,服务上增优”的工作目标，忠诚履职，积极作为，各项工作取得了一定成效：

（一）集中精力，精准发力，狠抓资产处置攻坚任务

按照县委、县政府主要领导要求，今年共完成5宗房地资产处置，实现处置收入23538.00万元，公务车辆处置16辆，实现处置收入80.02万元，沅水上游河道废弃物国有资源处置，实现处置收入4000万元。三项共实现处置收入27618.02 万元，处置成本费用约2929.1万元，财政净收益24688.92 万元，超额完成县委、政府下达给我局的2亿元任务。

（二）围绕目标，服务大局，持续助力公司发展

为增加各公司资产持有量，增加抵押物，今年配合各公司采取招拍挂形式持续注资。今年已完成了7宗土地，县城幸福佳苑、和谐家园、二里岗社区，全县乡政府公租房、粮食系统闲置资产的出让，共计27.8亿元。其中城投29宗，评估价值22.13亿，经开投51宗，评估价值1.6亿，鑫达建16宗房地资产，评估价值1.4亿，49栋公租房资产，价值2.7亿。

（三）惩防并举，管护兼顾，确保资产完整

今年以来，我局对处于看护管理状态的18宗直管闲置国有资产落实了看护管理，续签了协议，并在年初和年中分期进行了回访验收；了结了12宗共约716.37㎡国有土地使用权违规处置国有资产历史遗留旧账；确认了11栋共约4054㎡国有存危建筑的拆除；进一步肃清了不良影响，提升了国有资产管理意识，理顺了国有资产管理秩序，确保了资产完整。

（四） 主动作为，优化服务，强化公司管理

 县国资局主动作为，积极对接，强化优质服务，努力推

动县域国有公司发展。6月份将县惠民担保公司整体无偿划转至县财政局；7月份完成了原茶叶集团，桃源县规划勘测设计院及桃源县漆河镇供水所等3家经营类事业单位转企的接收工作；成功收购了一家建筑公司和水利水电公司；协调接收了1072名央企国企退休人员社会化管理移交工作。

（五）围绕中心，积极履职，认真完成各项中心工作

2020年是脱贫攻坚收官之年，我们帮联4个乡的5个村，一年来，共为帮联村捐助扶贫资金85万元，为对象户捐助资金40万元，共计125万元有余，解决实际问题40多个；在疫情防控期间，除做好本局疫情防控工作外，积极参与全县驻企业、驻小区、驻社区防控工作，服务全县大局；在维护社会稳定方面，抽调专门人员参与吾溪河维稳工作及陈景保搬迁工作；全力抓好安全生产工作，一年来无论是局机关、直管资产还是国有公司都没有发生一起安全事故；完成了全县办公用房自查自纠及砂石管理与监管工作。

（六）狠抓作风，强化管理，队伍管理上台阶

一年来，桃源县国资与城投管理局以保市级文明单位为载体，紧密结合本单位工作实际，将狠抓作风建设贯穿于工作始终，突出重点，注重实效，努力营造团结一心，积极进取的和谐氛围。尽管今年因恢复公务员身份及其他原因，全局调出了8名同志，在人员骤减，工作任务加重的情况下，全局干部职工凝心聚力，团结一心，全面完成绩效考核任务，特别是在八月份就超额完成了2亿财税任务，不仅超额而且完成时间大量提前。

六、存在的主要问题及原因分析

1. 预算执行基本围绕保人员经费、保正常运转进行。从决算情况看，基本支出比重比较大，人员经费县财政保障不足，各种矛盾凸显，基本保障面临巨大的压力。

2. 年中追加经费多，导致预算控制率较低。其原因是财政安排给城投等国有投融资企业的资金年初我单位没列入预算，都是县财政在年中增加，而且资金与我单位项目没有任何关系。另外还有一些调整工资等不可预见经费的追加，无法纳入预算。

八、有关建议

（一）进一步完善、明确和细化各项费用支出管理制度，严格控制招待费和各项费用支出。

（二）加强固定资产的管理，配置专管部门和专管人员，定期对固定资产进行清查盘点，建立固定资产卡片，切实做到账卡相符、账物相符。

（三）建议县财政在年初预算时加大对单位的人员经费等基本支出的保障力度。

部门整体支出绩效评价指标表
一级 指标	二级 指标	三级 指标	分值	指标解释	评分标准	自评 得分
投   入	目标 设定	绩效目标合理性	5	部门（单位）所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核部门（单位）整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。	①符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划，得1分； ②符合部门职责，得1分； ③符合部门制定的中长期实施规划，得3分。	5
		绩效指标明确性	7	部门（单位）依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核部门（单位）整体绩效目标的明细化情况。	①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务，得1分； ②通过清晰、可衡量的指标值予以体现，得2分； ③与部门年度的任务数或计划数相对应，得2分； ④与本年度部门预算资金相匹配，得2分。	7
	预算 配置	在职人员控制率	3	在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。 在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政部门确定的部门决算编制口径为准。扣掉编制部门和劳动部门批复同意的临聘人员。 编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。	在职人员控制率≤100%，得3分； 每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。	3
		“三公经费”变动率	5	“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数）/上年度“三公经费”预算数]×100%。 “三公经费”：年度预算安排的因公出国（境）费、公务车辆购置及运行费和公务招待费。	“三公经费”变动率≤0，得5分； 每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。	5
		重点支出安排率	5	重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%。 重点项目支出：部门（单位）年度预算安排的，与本部门履职和发展密切相关、具有明显社会和经济影响、党委政府关心或社会比较关注的项目支出总额。 项目总支出：部门（单位）年度预算安排的项目支出总额。	重点支出安排率≥90%，得5分； 80%（含）-90%，得4分； 70%（含）-80%，得3分； 60%（含）-70%，得2分； ＜60%，得0分。	5
过   程	预算 执行	预算完成率	4	预算完成率=（上年结转+年初预算+本年追加-年末结余）/（上年结转+年初预算+本年追加）×100%。	预算完成率≥95%，得4分； 每降低5%，扣1分，扣完为止。	4
		预算调整率	2	预算调整率=（本年追加预算/年初预算）×100%。 本年追加预算：部门（单位）在本年度内涉及预算的追加资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或本级党委政府临时交办而产生的调整除外）。	预算调整率≤5%，得2分； 5%-10%（含），得1.5分； 10%-15%（含），得1分； 15%-20%（含），得0.5分； ＞20%，得0分。	1
		新建楼堂馆所面积控制率	2	楼堂馆所面积控制率=实际建设面积/批准建设面积×100% 。 该指标以20××年完工的新建楼堂馆所为评价内容。	楼堂馆所面积控制率≤100%，得2分； 每超出5%扣1分，扣完为止。 没有楼梯馆所项目的部门剔除此项指标。	2
		新建楼堂馆所投资概算控制率	2	楼堂馆所投资预算控制率=实际投资金额/批准投资金额×100% 。 该指标以2019年完工的新建楼堂馆所为评价内容。	楼堂馆所面积控制率≤100%，得2分； 每超出5%扣1分，扣完为止。 没有楼梯馆所项目的部门剔除此项指标。	2
		公用经费控制率	2	公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。	公用经费控制率≤100%，得2分； 每超过5%，扣1分，扣完为止。	2
		“三公经费”控制率	2	“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。	“三公经费”控制率≤100%，得2分； 每超过5%，扣1分，扣完为止。	2
		政府采购执行率	2	政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%； 政府采购预算：采购机关根据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。	政府采购执行率=100%，得2分； 每超过（降低）5%，扣1分，扣完为止。	0
	预算 管理	管理制度健全性	2	①是否已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度、本部门厉行节约制度等管理制度； ②相关管理制度是否合法、合规、完整； ③相关管理制度是否得到有效执行。	每发现一类不合规问题，扣1分，扣完为止。	2
		资金使用合规性	5	①是否符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定； ②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续； ③项目的重大开支是否经过评估论证； ④是否符合部门预算批复的用途； ⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。	每发现一类不合规问题，扣1分，扣完为止。	5
		预决算信息公开性	2	①是否按规定内容、规定时限公开预决算信息； ②基础数据信息和会计信息资料是否真实、完整、准确。预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。	①按规定内容、规定时限公开预决算信息，得1分； ②基础数据信息和会计信息资料真实、完整、准确，得1分。 每发现一类不合规问题，扣1分，扣完为止。	2
	资产 管理	管理制度健全性	1	是否已制定或具有资产管理制度；相关资金管理制度是否合法、合规、完整；相关资产管理制度是否得到有效执行。	①已制定或具有资产管理制度，相关资金管理制度合法、合规、完整。得0.5分；  ②相关资产管理制度得到有效执行，得0.5分。	1
		资产管理安全性	1	资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴。	①资产保存完整、配置合理、处置规范，得0.5分； ②资产账务管理合规，账实相符，得0.5分；	1
		固定资产利用率	1	实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门（单位）固定资产使用效率程度。 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。	固定资产利用率=100%，得1分； 每低于1%，扣0.1分，扣完为止。	1
产   出	职责 履行	个性化指标	17	从实际完成率、完成及时率、质量达标率等方面设置		16
		重点工作办结率	5	部门（单位）年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映部门（单位）对重点工作的办理落实程度。	重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%。 重点工作是指党委、政府、人大、相关部门交办或下达的工作任务。	5
效   果	履职 效益	经济效益	5	部门（单位）履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响。	此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	5
		社会效益	5	部门（单位）履行职责对社会发展所带来的直接或间接影响。		5
		生态效益	5	部门（单位）履行职责对生态环境所带来的直接或间接影响。		5
		行政效能	5	政府对机关工作实施情况的具体评价，以年度政府考核结果为依据。	优秀计5分，良好计3分，合格计1分，不合格计0分。	3
		社会公众或服务对象满意度	5	社会公众或部门（单位）的服务对象对部门履职效果的满意程度。 社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部门、群体或个人。	≥90%，得5分； 每降低1%，扣0.5分，扣完为止。	5
合计			100			94

部门整体支出绩效评价基础数据表

填报单位：      

财政供养人员情况	编制数		2020年实际 在职人数		控制率
	40		31		77.5%
经费控制情况	2019年决算数		2020年预算数		2020年决算数
三公经费	36.54		36.56		36.56
1.公务用车购置和维护经费	12.54		12.56		12.56
其中：公车购置	0		0		0
公车运行维护	12.54		12.56		12.56
2.出国经费	0		0		0
3.公务接待	24		24		24
项目支出	50		50		50
1.业务工作专项	50		50		50
2.运行维护专项
……
公用经费	2876.75		181.72		5698.96
1.办公经费	15		25		25
2.水电费	0.75		4		8.39
3.差旅费	12		12		12
4.会议费	3		3		3
5.培训费	3		3		3
......
政府采购金额	——
部门整体支出预算调整	——
楼堂馆所控制情况 （2020年完工项目）	批复 规模 (㎡)	实际规模(㎡)	规模 控制率	预算 投资 (万元)	实际 投资 (万元)	投资 概算 控制率
	0	0		0	0
厉行节约保障措施

说明：“项目支出”需要填报所有项目情况，包括业务工作项目、运行维护项目等；“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。